蘇州局關(guān)于入境產(chǎn)品3C認(rèn)證免辦證明申請(qǐng)企業(yè)分類(lèi)管理實(shí)施要點(diǎn)
發(fā)布日期：2015-7-20
一、目的
為進(jìn)一步推進(jìn)《免于辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證明》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《CCC免辦證明》)企業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，引導(dǎo)《CCC免辦證明》企業(yè)守法自律、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，達(dá)到“提速、增效、減負(fù)、嚴(yán)密監(jiān)管”的目的，維護(hù)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的嚴(yán)肅性和有效性，根據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》http://www.051093.com/3c_detail.asp?id=137&k=1及江蘇檢驗(yàn)檢疫局“關(guān)于印發(fā)《無(wú)需辦理和免于辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理工作規(guī)范》的通知”有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合蘇州局實(shí)際，制定本規(guī)定。
二、企業(yè)分類(lèi)
《CCC免辦證明》申辦企業(yè)分為A、B、C三類(lèi)。其中，A類(lèi)為實(shí)施誠(chéng)信管理的企業(yè)、C類(lèi)為重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)。
三、分類(lèi)要求
1 A類(lèi)企業(yè)
1.1A類(lèi)企業(yè)應(yīng)具備以下基本條件：
1) 按照國(guó)家質(zhì)檢總局《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》分類(lèi)，企業(yè)信用等級(jí)為A類(lèi)及以上的；
2) 已通過(guò)QMS、EMS認(rèn)證，認(rèn)證證書(shū)有效。
3) 企業(yè)制定和嚴(yán)格執(zhí)行《CCC免辦證明》產(chǎn)品專(zhuān)門(mén)管理文件，對(duì)免辦產(chǎn)品實(shí)行“五專(zhuān)”管理:專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)門(mén)的管理文件、專(zhuān)門(mén)的臺(tái)帳、專(zhuān)有的標(biāo)識(shí)、專(zhuān)屬的存放區(qū)域；
4) 企業(yè)有兩名以上人員經(jīng)過(guò)CCC免辦政策的相關(guān)培訓(xùn)，熟悉CCC免辦政策；
5) 上一年度申請(qǐng)并核發(fā)《CCC免辦證明》8份以上，或本年度申請(qǐng)并核發(fā)證明已達(dá)到8份以上。
1.2 信用記錄
對(duì)上年度的企業(yè)信用情況進(jìn)行考核，出現(xiàn)下列情形之一的，考核不予通過(guò)：
1) 進(jìn)口免辦產(chǎn)品一致性核查不一致超過(guò)2批次；
2) 因企業(yè)申請(qǐng)錯(cuò)誤修改免辦證明超過(guò)3次；
3) 進(jìn)口免辦產(chǎn)品后續(xù)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，且存在問(wèn)題未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)得到有效整改；
4)《CCC免辦證明》申請(qǐng)“退回補(bǔ)正”或者“不通過(guò)”超過(guò)5次。
5) 報(bào)檢前未自行在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委“CCC免辦電子審批系統(tǒng)”的“預(yù)核銷(xiāo)”欄目如實(shí)填寫(xiě)使用情況出現(xiàn)超過(guò)2次的；
6) 對(duì)系統(tǒng)提示需要進(jìn)行一致性核查，但在產(chǎn)品進(jìn)口后未申請(qǐng)一致性核查超過(guò)1次的；
7)“系統(tǒng)”對(duì)同一批免辦證明在同一核銷(xiāo)周期內(nèi)推送提示出現(xiàn)3次的(系統(tǒng)只提示3次，期滿(mǎn)時(shí)1次，以后每月1次)；
8) 憑《CCC免辦證明》進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量大于《CCC免辦證明》申請(qǐng)數(shù)量的(此為違法行為，不僅不能評(píng)為A類(lèi)，還要實(shí)施處罰并直接降為C類(lèi))；
9) 不配合檢驗(yàn)檢疫開(kāi)展認(rèn)證執(zhí)法檢查和調(diào)查的。
1.2申請(qǐng)材料
申請(qǐng)《CCC免辦證明》A類(lèi)的企業(yè)需提供下列材料，一式二份，加蓋企業(yè)公章：
1) 《免予辦理強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證明》申辦A類(lèi)企業(yè)申請(qǐng)書(shū)http://www.051093.com/material_detail.asp?id=102&k=3；
2) 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本復(fù)印件)；
3) 企業(yè)概況以及近兩年進(jìn)口產(chǎn)品情況，特別需要注明涉及強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品的具體進(jìn)口情況；
4) 企業(yè)誠(chéng)信等級(jí)等相關(guān)證明文件；
5) 能追溯進(jìn)口產(chǎn)品流向的《CCC免辦證明》產(chǎn)品追溯管理制度；
6) 兩名經(jīng)過(guò)CCC免辦知識(shí)培訓(xùn)的人員簡(jiǎn)歷(含培訓(xùn)經(jīng)歷)。
7) 企業(yè)按《<免予辦理強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證明>申辦A類(lèi)企業(yè)評(píng)定細(xì)則》自查表
1.3申請(qǐng)受理與審核
1.3.1企業(yè)向蘇州局認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)遞交申請(qǐng)材料，認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)受理后，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。
1.3.2認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核后，對(duì)擬為A類(lèi)企業(yè)的向全局各部門(mén)征求意見(jiàn)，必要時(shí)可組織對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)考核的填寫(xiě)《〈免予辦理強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證明〉申辦A類(lèi)企業(yè)評(píng)定細(xì)則》
1.3.3結(jié)論為“通過(guò)”的，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并報(bào)省局認(rèn)證監(jiān)管處備案后，發(fā)放“免辦強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證明A類(lèi)企業(yè)”證書(shū)，納入A類(lèi)企業(yè)管理。
2 C類(lèi)企業(yè)
存在以下行為之一的，經(jīng)認(rèn)定納入C類(lèi)企業(yè)管理：
1) 因違反強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證有關(guān)法律法規(guī)而受到檢驗(yàn)檢疫行政處罰的；
2) 因違反省局《無(wú)需辦理和免予辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理工作規(guī)范》，被予以暫停辦理《CCC免辦證明》處理的；
3) 按規(guī)定予以降類(lèi)而成為C類(lèi)的。
認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)填寫(xiě)《〈免予辦理強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證明〉申辦C類(lèi)企業(yè)認(rèn)定表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并報(bào)省局認(rèn)證監(jiān)管處備案后，認(rèn)定為C類(lèi)企業(yè)。
3 B類(lèi)企業(yè)
除A、C類(lèi)以外的企業(yè)，為B類(lèi)企業(yè)。
四、分類(lèi)等級(jí)應(yīng)用
按“守信便利,失信懲戒”的原則,對(duì)不同類(lèi)別的企業(yè)，在《3C免辦證明》的申辦、產(chǎn)品一致性檢查、核銷(xiāo)等方面實(shí)施相應(yīng)的措施。
A類(lèi)企業(yè)：
1) 在蘇州局網(wǎng)站公布企業(yè)名單；并推薦省局網(wǎng)站公布。
2) 進(jìn)口維修類(lèi)產(chǎn)品，可以允許有合理的庫(kù)存?zhèn)浼暾?qǐng)時(shí)可提供被服務(wù)方和擬維修設(shè)備清單，維修合同可在維修后補(bǔ)入企業(yè)物理檔案；
3) 簽發(fā)部門(mén)可以向企業(yè)簽發(fā)有效期不超過(guò)一年可多次使用的《CCC免辦證明》；
4) 進(jìn)口產(chǎn)品一致性檢查方面：對(duì)第7、8類(lèi)免辦產(chǎn)品，免于檢查，第1、2、3、4類(lèi)免辦產(chǎn)品，抽查比例為10%,第5、6類(lèi)100%檢查。（抽查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，另加連續(xù)抽查3批）。
5) 對(duì)除銷(xiāo)毀外的免辦CCC進(jìn)口產(chǎn)品核銷(xiāo)，視情減少現(xiàn)場(chǎng)核銷(xiāo)的比例。
6) 日常監(jiān)管頻次每年不少于1次，以文件核查監(jiān)管為主。
B類(lèi)企業(yè)：
1) 進(jìn)口產(chǎn)品一致性檢查方面：對(duì)第7、8類(lèi)免辦，作10％一致性核查；第1、2、3、4類(lèi)進(jìn)口產(chǎn)品，抽查比例為20%，第5、6類(lèi)100%檢查。(抽查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，另加連續(xù)抽查5批)
2) 對(duì)第8類(lèi)的產(chǎn)品復(fù)出口核銷(xiāo)，視情減少現(xiàn)場(chǎng)核銷(xiāo)的比例。
C類(lèi)企業(yè)
1) 進(jìn)口產(chǎn)品一致性檢查方面：連續(xù)抽查10批，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，按二類(lèi)企業(yè)一致性檢查的比例；有問(wèn)題的，連續(xù)批重新計(jì)算。
2) 核銷(xiāo)方面：對(duì)所有類(lèi)別所有類(lèi)型的核銷(xiāo)，均應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)核銷(xiāo)或有第三方證明材料。
3) 日常監(jiān)管頻次每半年不少于1次，且其中至少1次為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
4) 在蘇州局按照國(guó)家質(zhì)檢總局《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》分類(lèi)時(shí)，企業(yè)信用等級(jí)降為B類(lèi)及以下等級(jí)。
新注冊(cè)企業(yè)：除連續(xù)3次一致性檢查外，其他按B類(lèi)管理。
五、分類(lèi)管理的動(dòng)態(tài)調(diào)整
1 調(diào)整周期
1.1對(duì)企業(yè)類(lèi)別實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，正常情況下，企業(yè)類(lèi)別每年評(píng)定一次。
1.2企業(yè)違反強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)定，受到處罰或行政警示的，立即降為C類(lèi)。
2 降類(lèi)情形
企業(yè)若出現(xiàn)以下情況的，實(shí)施降類(lèi)(根據(jù)情形為直降為C類(lèi))：
1) 年度申辦《CCC免辦證明》數(shù)量未達(dá)到A類(lèi)企業(yè)要求的(只指已為A類(lèi)的企業(yè))；
2) 違反檢驗(yàn)檢疫法律法規(guī)導(dǎo)致行政處罰的；
3) 日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)或不符合項(xiàng)不能按期有效整改的；
4) 報(bào)檢前未自行在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委“CCC免辦電子審批系統(tǒng)”的“預(yù)核銷(xiāo)”欄目如實(shí)填寫(xiě)使用情況出現(xiàn)3次及以上的；
5) 對(duì)系統(tǒng)提示需要進(jìn)行一致性核查，但在產(chǎn)品進(jìn)口后未申請(qǐng)一致性核查出現(xiàn)2次及以上的；
6) 核銷(xiāo)期滿(mǎn)前未提出核銷(xiāo)或延期核銷(xiāo)申請(qǐng)出現(xiàn)3次及以上的；
7) 憑《CCC免辦證明》進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量大于《CCC免辦證明》申請(qǐng)數(shù)量的(該行為還將受到行政處罰)；
8) 不配合檢驗(yàn)檢疫開(kāi)展認(rèn)證執(zhí)法檢查和調(diào)查的。
C類(lèi)企業(yè)連續(xù)10批(或一年內(nèi))用途和/或貨證一致性核查未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，且日常監(jiān)管不符合項(xiàng)均已有效整改，可自動(dòng)升為B類(lèi)企業(yè)。
《3C免辦證明》進(jìn)口產(chǎn)品核銷(xiāo)指南
蘇州局涉CCC產(chǎn)品入境報(bào)檢數(shù)據(jù)規(guī)范錄入要求：http://www.051093.com/3c_exemption_detail.asp?id=1622&k=1
江蘇3C免辦證明申請(qǐng)：http://www.051093.com/3c_exemption_detail.asp?id=103&k=1
