農機產品3C認證實施規(guī)則(中小功率輪式拖拉機)
發(fā)布日期：2013-9-28
農機產品強制性認證實施規(guī)則
中小功率輪式拖拉機
1適用范圍
本規(guī)則適用的產品范圍為：以單缸柴油機或功率不大于18.40kW（25馬力）的多缸柴油機為動力的輪式拖拉機。
2認證模式
型式試驗+初始工廠審查+獲證后監(jiān)督
3 認證實施的基本要求及程序
3.1認證申請
3.1.1認證單元的劃分
3.1.1.1同一工廠2）認證單元依據產品結構型式、發(fā)動機功率及安全性能相近的原則劃分，具體見附件1。不同工廠生產的產品不能劃為同一認證單元。
3.1.1.2工廠申請認證時，按認證單元申請，同一制造商不同工廠申請認證時，按各工廠認證單元申請認證。
3.1.2申請文件
申請認證時，認證委托人應提交以下資料：申請書、產品使用說明書、產品照片、產品結構示意圖、產品及安全關鍵件明細表、質量手冊、工商注冊證書（復印件）、商標注冊證書（若要求認證證書標注產品商標,提供復印件）及其他資料。
若認證委托人為銷售商或進口商時，還應提供其與工廠訂立的有關認證的合同副本。
若委托他人申請認證時，還應提交委托書和其與受委托人訂立的有關認證的合同副本。
3.2型式試驗
3.2.1送樣
3.2.1.1樣機選擇原則
認證機構從每一認證單元中指定一種具有代表性（指檢驗結果對整個認證單元的產品具有代表性）的產品進行型式試驗。
3.2.1.2送樣要求
認證委托人負責按認證機構的要求送型式試驗樣機，按GB/T3871.1《農業(yè)拖拉機試驗規(guī)程 第1部分：通用要求》的規(guī)定完成型式試驗樣機的磨合,并對送樣的樣機負責。送樣數量為整機1臺。認證委托人可根據需要同時送一臺備用樣機，備用樣機在非樣機本身質量問題造成無法正常檢驗時啟用。
3.2.1.3型式試驗樣機及相關資料的處置
型式試驗結果確認后，檢測機構應以適當方式處置試驗樣機和/或相關資料，原則上試驗樣機應歸還認證委托人。
1）輪式拖拉機定義見GB/T6960 拖拉機術語。
2）工廠是指對認證產品最終制造、裝配和/或試驗以及加施認證標志的場所。
3.2.2型式試驗依據的標準、檢驗項目及方法
3.2.2.1型式試驗依據的標準為：
GB 18447.1 農業(yè)輪式和履帶拖拉機安全要求
3.2.2.2型式試驗檢驗項目為GB 18447.1規(guī)定的全部適用項目。
3.2.2.3型式試驗依照GB 18447.1規(guī)定的試驗標準和要求進行。
3.2.2.4 型式試驗時，檢測機構應按認證機構要求核查型式試驗樣機的主要技術規(guī)格。
3.2.3檢測機構
型式試驗由國家指定的檢測機構實施.
3.3初始工廠審查
3.3.1 審查內容
3.3.1.1 工廠質量保證能力審查
《3C認證產品工廠質量保證能力要求》http://www.051093.com/3c_detail.asp?id=629為本規(guī)則覆蓋產品初始工廠質量保證能力審查的基本要求。
3.3.1.2 產品一致性檢查
工廠審查時，應在生產現場從每個認證單元至少抽取一個規(guī)格型號的產品進行一致性檢查，重點核實以下內容：
1）認證產品的銘牌、標記與型式試驗樣機的一致性；
2）認證產品的主要結構及參數與型式試驗樣機的一致性；
3）認證產品所用的安全關鍵件與型式試驗樣機的一致性。
產品安全關鍵件及一致性檢查清單見附件2。
若對上述內容有疑義時，審查員可對認證產品進行現場檢測，必要時，應在工廠生產的合格品中抽取一臺產品，送到國家指定的檢測機構檢測。檢測項目由認證機構根據具體情況確定。
3.3.1.3工廠質量保證能力審查和產品一致性檢查應覆蓋申請認證產品的所有工廠。
3.3.2審查時間
一般情況下,型式試驗合格后，再進行初始工廠審查。在特定情況下，型式試驗和工廠審查也可以同時進行。
工廠審查人日數根據認證委托人所申請認證產品的單元數量，并適當考慮工廠的生產規(guī)模確定，一般每個工廠為3至8個人日。
3.4 認證結果評價與批準
3.4.1型式試驗結果的評價
當所有的檢測結果全部符合標準要求時，型式試驗通過；
當檢測結果有易于整改的不合格項時，允許整改，整改合格后，型式試驗通過；
當檢測結果有不易于整改的不合格項時，型式試驗不通過。
3.4.2初始工廠審查結果的評價
當審查結果無不符合項時，工廠審查通過；
當審查結果為非系統(tǒng)性失效時，允許整改，整改的時間不超過3個月，驗證合格后，工廠審查通過；
當審查結果為系統(tǒng)性失效時，工廠審查不通過。
3.4.3認證結論的評定與批準
認證機構對型式試驗和工廠審查結果進行綜合評價。型式試驗和工廠審查均通過，經認證機構評定后，頒發(fā)認證證書(每一個申請單元頒發(fā)一張認證證書)。
3.4.4 認證時限
認證時限是指自認證合同簽訂之日起至頒發(fā)認證證書時止所實際發(fā)生的工作日，主要包括型式試驗時間、工廠審查時間、認證結論評定和批準時間、認證證書制作時間。在一般情況下，認證時限不超過90天。
型式試驗時間一般為30天（因檢測項目不合格，企業(yè)進行整改和復試的時間不計算在內），從收到樣品和檢測費用起計算。
工廠審查后提交報告時間為10天，以審核員完成現場審查、收到工廠遞交有效的不合格糾正措施報告之日起計算。
認證結論評定、批準時間以及認證證書制作時間一般不超過5天。
3.5 獲證后的監(jiān)督
3.5.1監(jiān)督頻次
3.5.1.1一般情況下獲證后的第12個月起，每年至少進行一次監(jiān)督，監(jiān)督時間間隔一般為12個月左右。
3.5.1.2 若發(fā)生下述情況之一可增加監(jiān)督頻次：
1）獲證產品出現嚴重質量問題或用戶提出投訴并經查實為認證證書持有者責任的；
2）認證機構有足夠理由對獲證產品與標準安全要求的符合性提出質疑時；
3）有足夠信息表明工廠因變更組織機構、生產條件、質量管理體系等，從而可能影響產品符合性或一致性時。
3.5.2監(jiān)督方式及內容
3.5.2.1 監(jiān)督方式
認證后的監(jiān)督方式為:工廠監(jiān)督審查 +產品一致性檢查+（必要時）產品抽樣檢測。
3.5.2.2 工廠監(jiān)督審查
獲證后,每年抽取附件3《工廠質量保證能力要求》部分內容進行工廠監(jiān)督審查，其中第3、4.1、4.3、4.5、5、9條為必查項目，每4年內的監(jiān)督審查范圍應覆蓋《工廠質量保證能力要求》的全部內容。
獲證后每5年，應按《工廠質量保證能力要求》的規(guī)定對工廠進行一次全面的監(jiān)督審查。審查內容和審查時間與初次工廠審查相同。
每個工廠的每次復查時間一般為1至4個人日。
3.5.2.3 產品一致性檢查
應在生產現場對每個認證單元至少抽取一個型號規(guī)格的產品，進行產品一致性檢查。
3.5.2.4 （必要時）產品抽樣檢測
當出現3.5.1.2所述之一情況時，應從相關認證單元中抽取一個型號規(guī)格的產品進行抽樣檢測，檢測項目由認證機構根據具體情況確定，檢測標準與型式試驗相同。
抽樣人員由認證機構派出。
抽樣檢測的樣品應在工廠近期(一般為6個月內)生產的合格品中隨機抽取（包括生產線、倉庫、市場抽樣）。
對抽取樣品的檢測由國家指定的檢測機構實施。
3.5.3監(jiān)督結果的評價
監(jiān)督合格后，可以繼續(xù)保持認證資格，使用認證標志。如果監(jiān)督不合格，則應根據具體情況按4.3處理，并予以公告。
4認證證書的維持和變更
4.1認證證書的維持
本規(guī)則覆蓋產品的認證證書,原則上不規(guī)定有效期限。認證證書的有效性依賴認證機構定期的監(jiān)督獲得保持。
4.2認證證書的變更
4.2.1擴大獲證產品范圍
4.2.1.1 認證證書持有者需要擴大獲證產品范圍時，應向認證機構提出申請，提交有關申請資料（申請時，可不提交原申請已提交的有效資料）。
4.2.1.2在已獲證的認證單元內擴大認證產品范圍時，必要時，認證機構應安排產品檢測或工廠審查。
4.2.1.3在已獲證的認證單元外擴大認證產品范圍時，認證程序同初次認證程序，工廠審查減免與已獲證產品相同的體系內容。
4.2.1.4符合要求后，根據認證證書持有者的要求單獨頒發(fā)認證證書或換發(fā)認證證書。
4.2.2縮小獲證產品范圍
4.2.2.1通過獲證后的監(jiān)督等渠道證實獲證范圍內部分產品不再符合認證要求，認證機構應取消該產品的認證資格，縮小認證證書獲證產品范圍。
4.2.2.2當獲證組織自愿申請注銷部分獲證產品時，認證機構應縮小獲證范圍。
4.2.2.3縮小獲證產品范圍后，認證機構應換發(fā)認證證書。
4.2.3認證證書有關名稱、地址等內容的變更
認證證書持有者需要變更認證證書有關名稱、地址等內容時，應向認證機構提交申請文件，認證機構根據變更內容，采取書面確認、工廠補充審查、型式試驗等方式進行確認，符合要求后換發(fā)認證證書。
4.3認證證書的暫停、注銷和撤銷
認證證書的暫停、注銷和撤銷應按《強制性產品認證管理規(guī)定》http://www.051093.com/3c_detail.asp?id=111執(zhí)行。
5 認證標志的使用規(guī)定
認證證書持有者必須遵守《強制性產品認證標志管理辦法》http://www.051093.com/3c_detail.asp?id=111的規(guī)定
5.1準許使用的標志樣式
5.2變形認證標志的使用限制
本規(guī)則覆蓋產品不允許加施任何形式的變形認證標志。
5.3加施方式
可以采用統(tǒng)一印制的標準規(guī)格認證標志，也可采用模壓、銘牌印刷等方式。
5.4加施位置
采用統(tǒng)一印制的標準規(guī)格認證標志時，認證標志應加施在產品銘牌附近，認證標志尺寸為45mm。采用模壓式或銘牌印刷時應按批準的位置加施標志。
6 收費規(guī)定
認證收費由認證機構按國家有關規(guī)定統(tǒng)一收取。
